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Virtu因未提供最佳执行方案,遭FINRA罚款17.5万美元

imtoken官网下载 btc钱包产品 2023-11-23 10:14

美国金融业监管局(FINRA)宣布,对场外(OTC)及做市服务提供商Virtu处以17.5万美元罚款,原因是该公司未能向客户提供最佳执行方案。

罚款的具体原因是,Virtu违反了美国金融业监管局的第5310条规定,该规定要求提供“标的证券的最佳市场”;第3110条规定,服务提供商必须确保其业务符合美国证券法;以及第2010条规定,“要求各成员遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则”。值得注意的是,违反任何FINRA规则的行为都会自动违反第2010条规定。

在总计17.5万美元的罚款中,有10万美元违反第5310条和2010条的罚款,其余7.5万美元是违反第3110条和第2010条的罚款。

FINRA强调,从2015年9月1日到2017年8月21日,Virtu在正常交易时间之外执行了从其两名经纪自营商客户那里收到的13,136个客户订单,违反了上述规定。

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