FINRA因交易数据有误对摩根士丹利处以罚款

美国金融业监管局（FINRA）因摩根士丹利（Morgan Stanley）未按FINRA和美国证券监管委员会（SEC）的要求，及时以自动格式提供准确的交易数据，而对摩根士丹利处以875,000美元的罚款。

FINRA发现，至少从2014年到2017年，摩根士丹利用于汇编和生成蓝皮书数据的蓝皮书系统出现了重大故障。

摩根士丹利既不承认也不否认这一指控，但同意FINRA的调查结果。

FINRA进一步指称，摩根士丹利提交的蓝本不足，数据缺失或不准确，主要是因为未发现编码错误。这些问题涉及至少156,678笔期权交易，近869份不正确的蓝皮书，这表明摩根大通目前没有足够的程序来验证其提交给SEC和FINRA的数据的准确性。